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本提示词用于协助组织系统识别法规合规差距,适用于跨行业、跨法规框架的合规管理场景。通过结构化流程审阅法规要求、评估现有控制、识别差距并按风险分类排序,帮助用户快速找出潜在不合规领域并制定整改路径。适用于企业内控、审计、风险管理及外部合规咨询,为持续监控和改进提供可复现的方法论。

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变量说明

  • 行业
    企业所属的行业领域
    示例:“金融”
  • 适用法规框架
    适用于企业的法规框架
    示例:“数据保护法规”
  • 现有合规措施
    企业已实施的合规制度、流程、文档与控制措施
    示例:“已建立数据分类和访问控制制度”
  • 关键业务流程
    企业在合规评估中涉及的关键业务流程
    示例:“客户管理和数据处理流程”
  • 风险关注重点
    企业在合规评估中重点关注的风险领域
    示例:“数据泄露风险”

使用场景案例

  • 金融差距评估
    面向持牌机构的跨境支付与移动金融场景,梳理数据保护、反洗钱与消费者权益执行现状,识别制度与技术控制空白并按资金与隐私风险排序,生成整改路线图。
  • 制造全链评估
    针对出口为主的制造企业,从设计、采购、生产到售后全链条审视质量、EHS与用工合规控制,定位供应链与现场管理薄弱点,按影响度与发生可能性排序整改清单。
  • 医疗隐私评估
    面向互联网医疗服务提供方,聚焦患者数据处理、远程诊疗与第三方对接的合规差距,按泄露与投诉风险优先级生成整改建议、时限与责任分工,支撑持续改进。

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