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本提示词适用于需要对行业特定法规进行全面审计的组织。通过结构化方法输出执行摘要、流程合规表、详细发现、风险矩阵、整改优先级及时间表,帮助用户系统识别和解决不合规问题。适用于合规部门、内控团队、风险管理人员及外部咨询场景,确保审计结果清晰、可复现,并能为后续监管检查或内部治理提供可靠依据。

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变量说明

  • 行业领域
    企业所属的行业领域
    示例:“金融”
  • 适用法规清单
    需要符合的法规清单
    示例:“数据保护法规”
  • 业务流程清单
    需要审计的关键业务流程
    示例:“数据处理、采购管理、客户管理”
  • 现行合规控制措施
    企业当前实施的合规控制措施
    示例:“数据加密政策、访问控制流程”
  • 重点风险领域
    需要重点关注的风险领域
    示例:“数据安全风险”

使用场景案例

  • 金融合规审计
    面向银行类机构的反洗钱与数据保护综合审计输入,覆盖开户、交易监测、支付清算、第三方合作与数据治理,以生成执行摘要、流程合规表、风险矩阵与整改优先级。
  • 医疗数据审计
    适用于医疗机构或数字医疗平台,聚焦病历数据治理、远程问诊与器械全生命周期,帮助输出流程合规表、风险点与整改时间表,以支撑后续监管抽查与内部治理。
  • 制造环保质控
    面向离散制造企业,围绕设计评审、供应商准入、生产质控与三废管理进行合规审计输入,期望生成风险矩阵、整改优先级与时间表,促进质量与环保双达标。

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